上证函〔2021〕323号
各市场加入人：
为便于上海证券生意营业所（以下简称本所）上市公司治理向原股东配售股份、向不特定工具召募股份、向不特定工具刊行可转换公司债券等证券刊行与上市营业，凭证中国证监会相关划定及本所营业规则，本所制订了《上海证券生意营业所证券刊行与承销营业指南第2号——上市公司证券刊行与上市营业治理》，现予宣布，并自宣布之日起实验。本指南同时适用于本所主板和科创板上市公司。
本指南所涉证券刊行上市治理流程和方法与现行安排相比，主要转变为对上市公司向原股东配售证券的方法举行了调解，由原股东中有限售条件流通股东与无限售条件流通股东划分接纳网下、网上配售，调解为不再区分两类股东与响应的两种配售方法，原股东原则上均通过本所生意营业系统举行网上申购的方法举行配售，并由中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司统一整理交收及举行证券挂号。
本所于2018年12月18日宣布的《上海证券生意营业所上市公司可转换公司债券刊行上市营业治理指南（2018年修订）》（上证函〔2018〕1493号）同时废止。
指南全文可至本所网站（http://www.sse.com.cn）“规则”下的“本所营业指南与流程”栏目盘问。
特此通知。
附件：上海证券生意营业所证券刊行与承销营业指南第2号——上市公司证券刊行与上市营业治理
上海证券生意营业所
二〇二一年仲春十日
