股转系统办发〔2021〕116号
各挂牌公司、主理券商及保荐机构：
为进一步推动挂牌公司增强民众公司意识，形成有用制衡的公司治理机制，增进挂牌公司整体治理水平提升，凭证证监会民众公司部统一安排，天下股转公司将团结各证监局开展挂牌公司治理专项自查及规范运动。本次专项运动旨在实现三个方面重点目的：一是落实“三个到位”，实现挂牌公司内部制度建设到位、机构职员设置到位、决议程序运行到位；二是严守“三条红线”，要求挂牌公司不碰资金占用、违规担保红线，不碰财务造假、虚伪披露红线，不碰内幕生意营业、使用市场红线；三是推动形成公司治理长效机制，增进公司内生气制和强化外部监视约束有机团结，构建公司治理长效机制。凭证整体事情安排，2021年10月至2022年4月，挂牌公司举行自查及自我规范，主理券商或保荐机构举行核查。现就有关事项通知如下：
一、挂牌公司自查
1. 自查工具
2021年9月30日前挂牌的精选层、立异层、基础层挂牌公司，对2021年度公司治理情形举行自查。
2. 自查内容
各挂牌公司应高度重视，起劲开展自查事情，对以下内容举行自查：一是内部制度建设，关注公司章程、三聚会会议事规则、内控治理及信息披露治理等内部制度是否完善，是否切合营业规则相关要求；二是机构设置，公司董事会、监事会及股东大会等机构是否健全；三是董监高任职履职，董监高是否具备任职资格，是否定真履职，重点自查董监高成员“家族化”、“一人兼多职”等情形，关于立异层、精选层公司，还应关注公司董事，特殊是自力董事勤勉履职等情形；四是决议程序运行，关注“三会”运行决议情形，特殊是董事会、股东大会程序是否规范、是否切合相关程序要求；五是治理约束机制，公司董事会是否接纳切实步伐包管公司资产、职员、财务、机构和营业自力，公司监事会是否能够自力有用的推行职责等；六是保存的突出问题，公司是否保存资金占用、违规担保、违规关联生意营业、虚伪披露、内幕生意营业及使用市场等情形。
3. 自查流程
各挂牌公司登录自查填报网站（网址、相关帐号及密码将通过主理券商或保荐机构发送），比照《挂牌公司治理专项自查及规范清单》（以下简称《自查及规范清单》）认真查找梳理保存问题，在主理券商或保荐机构指导下于2021年12月尾前完成填报。
二、挂牌公司自我规范
挂牌公司凭证自查情形、主理券商或保荐机构意见实时规范整改保存的问题，完成自我规范。精选层公司应当在2021年12月尾前完成自我规范，基础层、立异层公司应当在2022年4月尾前完成自我规范。
三、挂牌公司信息披露
挂牌公司应实时披露自查历程中触发信息披露标准的事项。同时挂牌公司应披露本次专项行动自查、自我规范、检查处理情形，基础层公司在2021年年报新利体育总披露；立异层、精选层公司在2021年年报披露同时举行专项披露，主理券商或保荐机构同步宣布专项核查报告。天下股转公司将制订相关通告模板。
四、主理券商核查
各主理券商或保荐机构应连忙组织所督导的挂牌公司，凭证清单要求严酷开展自查事情，催促挂牌公司凭证要求填报《自查及规范清单》，实时整改规范。主理券商或保荐机构应该凭证其所督导挂牌公司自查情形，对保存违规线索的公司，凭证《天下中小企业股份转让系统主理券商一连督导事情指引》或《天下中小企业股份转让系统股票向不特定及格投资者果真刊行保荐营业治理细则》的相关要求，起劲开展核查事情；同时，主理券商或保荐机构应团结一样平常督导情形，以问题为导向，对相关挂牌公司开展核查事情。
各挂牌公司应起劲配合主理券商或保荐机构举行核查，主理券商或保荐机构就其核查情形，对其督导的精选层、立异层公司及保存违规线索的基础层公司出具专项核查报告，对不保存违规线索的基础层公司合并出具一份核查报告。各主理券商或保荐机构应团结对挂牌公司核查及挂牌公司自我规范情形，登录券商核查填报网站（网址、相关帐号及密码将另行通知），填报核查及规范情形。
关于精选层公司，保荐机构应于2022年1月4日-2022年1月15日时代内，完成对挂牌公司核查及规范情形填报，并将其所督导的挂牌公司专项核查报告（word版文件及加盖公章的pdf扫描件）打包压缩发送至天下股转公司邮箱：gszl2@neeq.com.cn。
关于基础层和立异层公司，主理券商应于2022年3月1日-2022年5月15日时代内完成核查及规范情形填报，并将其所督导的挂牌公司核查报告（word版文件及加盖公章的pdf扫描件）打包压缩发送至天下股转公司邮箱：gszl@neeq.com.cn。
五、后续事情安排
针对保存突出问题未按期规范整改的挂牌公司，天下股转公司将团结各证监局开展现场检查及针对性核查，依法依规接纳响应步伐。
2021年9月30日前挂牌的公司，针对2021年自查或核查中发明问题，应一连完善相关制度，评估整改效果；针对2022年新发明违规事项，应举行自我规范。关于上述事项，基础层公司在2022年年报新利体育总披露；立异层、精选层公司在2022年年报披露同时举行专项披露，主理券商或保荐机构同步宣布专项核查报告。2021年10月起挂牌的公司，应当凭证执律例则、部分规章和天下股转系统营业规则的划定，建设健全公司治理机制和内部控制机制。
六、联系方法
联系方法（精选层公司）：gszl2@neeq.com.cn，杨先生：010-63884980，贺先生：010-63884584。
联系方法（基础层、立异层公司）：gszl@neeq.com.cn，李先生：010-63884987，兰女士：010-63884859。
天下股转公司办公室
2021年10月13日
