第41号通告
凭证《中华人民共和国行政允许法》《国务院关于天下中小企业股份转让系统有关问题的决议》《中国证券监视治理委员会行政允许实验程序划定》《非上市民众公司监视治理步伐》《北京证券生意营业所向不特定及格投资者果真刊行股票注册治理步伐（试行）》《北京证券生意营业所上市公司证券刊行注册治理步伐（试行）》《上市公司重大资产重组治理步伐》《北京证券生意营业所上市公司一连羁系步伐（试行）》等相关划定，现就北京证券生意营业所上市公司和非上市民众公司相关行政允许事项有关事宜通告如下：
一、凭证《北京证券生意营业所向不特定及格投资者果真刊行股票注册治理步伐（试行）》《北京证券生意营业所上市公司证券刊行注册治理步伐（试行）》等相关划定，自本通告施行之日起，切合条件的公司可以提出以下行政允许申请：向不特定及格投资者果真刊行股票并在北京证券生意营业所上市注册、北京证券生意营业所上市公司果真刊行证券注册等。
上述行政允许申请由北京证券生意营业所受理相关申请质料，并由中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）注册。
二、凭证《非上市民众公司监视治理步伐》，境内切合条件的股份公司可以提出以下行政允许申请：股东人数凌驾200人的股份公司申请股票在天下中小企业股份转让系统（以下简称天下股转系统）挂牌果真转让批准、股份公司向特定工具刊行证券导致证券持有人累计凌驾200人或者股东人数凌驾200人的非上市民众公司向特定工具刊行证券批准等。
上述行政允许申请由中国证监会行政允许受理效劳中心受理相关申请质料。
三、股东人数凌驾200人的股份公司申请股票在天下股转系统挂牌果真转让、挂牌公司向特定工具刊行证券导致证券持有人累计凌驾200人以及股东人数凌驾200人的挂牌公司向特定工具刊行证券的行政允许事项，应当向中国证监会申请批准，并提交天下股转系统的自律羁系意见。
四、股东人数未凌驾200人的股份公司申请股票在天下股转系统挂牌果真转让，以及挂牌公司向特定工具刊行后股东人数累计不凌驾200人的，中国证监会宽免批准，由天下股转公司受理相关申请质料并举行审查，中国证监会不再举行审核，也不出具行政允许文件。公司挂牌后，直接纳入非上市民众公司羁系规模。
五、向中国证监会报送的申请质料，应当切合《非上市民众公司监视治理步伐》《北京证券生意营业所向不特定及格投资者果真刊行股票注册治理步伐（试行）》《北京证券生意营业所上市公司证券刊行注册治理步伐（试行）》《上市公司重大资产重组治理步伐》《北京证券生意营业所上市公司一连羁系步伐（试行）》以及相关信息披露内容与名堂准则等要求。
六、本通告自2021年11月15日起施行，证监会通告〔2020〕13号同时废止。
中国证监会
2021年11月12日
