上证函〔2023〕263号
各市场加入人：
为稳步推进周全实验股票刊行注册制事情，确保刊行上市审核事情有序衔接、平稳过渡，凭证中国证监会《关于周全实验股票刊行注册制前后相关行政允许事项过渡期安排的通知》（以下简称《通知》）等要求，上海证券生意营业所（以下简称本所）现将有关事情安排通知如下：
一、周全实验注册制主要规则宣布之日起10个事情日内，本所吸收中国证监会沪市主板首次果真刊行股票、再融资、并购重组在审企业（以下简称主板在审企业）提交的相关申请。周全实验注册制主要规则宣布之日起10个事情日后，本所最先吸收主板新申报企业提交的相关申请。
刊行人、上市公司、保荐人及自力财务照料应当凭证中国证监会及本所相关划定，通过本所刊行上市审核营业系统提交电子版申请文件，申请文件应当与书面原件坚持一致。主板在审企业报送申请文件时，应当将前期反响意见回复等文件一并报送。
二、在本通知第一条所述限期内申报的主板在审企业，本所对其的受理顺序，不作为本所对其的审核顺序，本所按该企业在中国证监会的审核阶段和受理顺序接续审核。主板在审企业未在本通知第一条所述限期内申报的，视为新申报企业。
三、本所基于主板首次果真刊行股票（以下简称首发）在审企业在中国证监会的审核顺序和已有审核效果，凭证注册制审核程序和规则，开展审核事情。主板首发在审企业的详细安排如下：
（一）关于已通过发审委审核的，凭证《通知》执行。
（二）关于中国证监会审核历程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的，本所将依据中国证监会的受理顺序和审核效果接续审核，在初审会意见落实后安排审核聚会会媾和上市委员会聚会会议审议。
（三）关于中国证监会已反响意见但尚未召开初审会的，本所凭证中国证监会的受理顺序和审核效果，继续推进刊行上市审核事情。
（四）关于中国证监会已受理但尚未出具反响意见的，本所自周全实验注册制主要规则宣布之日起10个事情日后的20个事情日内发出首轮问询。
（五）主板再融资、并购重组在审企业，参照前述安排执行。
四、处于中止状态的主板在审企业，在本通知第一条所述限期内向本所提交申请并被受理，中止情形尚未消除的，本所按相关划定继续中止。中止情形已消除的，刊行人（上市公司）及其保荐人、证券效劳机构应当实时见告本所，经审核确认，恢复对其刊行上市审核。
五、主板在审企业保荐人或者自力财务照料凭证《上海证券生意营业所股票刊行上市审核规则》等相关划定报送事情稿本和验证版招股说明书（如需）的时限要求，延伸至本所受理申请文件后30个事情日内，但不得晚于本所向中国证监会报送审核意见的时间。
六、本所在受理环节，要求主板首发在审企颐魅招股说明书中引用的财务报表、主板并购重组在审企业重大资产重组报告书引用本次生意营业涉及的相关资产财务报表应在9个月有用期内。
七、本所正常推进科创板刊行上市申请受理和审核事情。在本所审核中的科创板企业，应当凭证周全实验注册制后实验的注册治理步伐、信息披露规则等更新申请文件，于周全实验注册制主要规则宣布之日起15个事情日内通过本所刊行上市审核营业系统提交切合新规的专项说明和核查意见，更新版申请文件可在下一次提交问询回复或者更新财报时予以提交。
八、刊行人应当确保提交的申请文件切合周全实验注册制相关规则的要求。保荐人应当对申请文件举行审慎核查，对刊行人是否切合板块定位、刊行条件、上市条件和信息披露要求作出专业判断，审慎作出推荐决议。自力财务照料应当对申请文件举行周全核磨练证，对本次生意营业是否切合重组条件和信息披露要求作出专业判断，审慎出具相关文件。证券效劳机构应当包管申请文件中与其专业职责有关的内容及其出具文件的真实、准确、完整。本所对审核历程中发明的违规行为，将严酷依规予以惩办。
本通知自宣布之日起施行。请各市场加入人做好相关营业准备。
特此通知。
上海证券生意营业所
二〇二三年仲春一日
