上证函〔2023〕657号
各市场加入人：
为了落实党中央、国务院关于周全实验股票刊行注册制的决议安排，进一步压实刊行人、上市公司的信息披露主体责任和中介机构的“看门人”责任，凭证周全实验注册制制度规则，上海证券生意营业所（以下简称本所）对沪市主板和科创板首发、再融资、重大资产重组申报文件中的常见问题举行了梳理，制订了《上海证券生意营业所刊行上市审核营业指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表》（以下简称《指南》），现予以宣布，并自2023年3月18日起施行。本所于2021年2月1日宣布的《关于宣布〈上海证券生意营业所科创板刊行上市审核营业指南第2号——常见问题的信息披露和核查要求自查表〉的通知》（上证函〔2021〕230号，以下简称原《指南》）同时废止。
2023年3月18日起，沪市主板和科创板新申报的首发、再融资、重组企业应当凭证《指南》要求提交自查表。2023年2月18日至2023年3月17日时代申报的科创板首发企业和2023年3月4日至2023年3月17日时代申报的主板首发企业，应当凭证《指南》要求补交自查表；2023年2月20日至2023年3月3日本所吸收的中国证监会沪市主板首发、再融资、重组在审企业（即主板平移企业）无需提交自查表�？拼窗迨追⒃谏笃笠狄丫局ぴ吨改稀芬筇峤蛔圆楸淼�，无需重新提交。
上述指南全文可在本所官方网站（http://www.sse.com.cn）“规则”栏目下的“本所营业指南与流程”栏目盘问。
特此通知。
上海证券生意营业所刊行上市审核营业指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表
第一号 首次果真刊行
第二号 上市公司向不特定工具刊行证券
第三号 上市公司向特定工具刊行证券
第四号 上市公司以浅易程序向特定工具刊行证券
第五号 上市公司重大资产重组
上海证券生意营业所
二〇二三年三月十七日
