资源市场是法制包管、规则导向的市场。完善资源市场的制度规则，夯实资源市场制度基础，是确保资源市场恒久、稳固、康健、昌盛生长的基础大计。2018年上半年以来，证监会牢牢围绕效劳实体经济、防控金融危害、深化金融刷新三项使命，凭证《证券法》《证券投资基金法》《期货生意营业治理条例》等执法、行政规则的划定要求，细密团结现实，大力增强资源市场基础制度建设，共制订出台规章9件、规范性文件23件，并有5件规章推行果真征求意见程序。
一是顺应资源市场刷新开放需要，制订修改相关制度规则。包括，制订《存托凭证刊行与生意营业治理步伐（试行）》，修改《首次果真刊行股票并上市治理步伐》《首次果真刊行股票并在创业板上市治理步伐》《证券刊行与承销治理步伐》《外商投资证券公司治理步伐》等四部规章，制订试点红筹企业刊行上市、一连羁系、保荐机构尽职视察、会计处理、存托协议指引以及证券基金谋划机构使用香港机构证券投资咨询效劳暂行划定等十二部规范性文件。研究起草《外商投资期货公司治理步伐》《证券公司和证券投资基金治理公司境外设立、收购、参股谋划机构治理步伐》，拟有序扩大证券业对外开放。
二是起劲完善上市公司制度，会同国资委、财务部团结宣布《上市公司国有股权监视治理步伐》，制订《上市公司创业投资基金股东减持股份的特殊划定》，修订《果真刊行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》《果真刊行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》，研究起草《上市公司治理准则》《关于修改<关于刷新完善并严酷实验上市公司退市制度的若干意见>的决议》，针对上市公司羁系领域泛起的新问题、新情形作出规范。
三是健全多条理资源市场制度系统，制订《区域性股权市场信息报送指引（试行）》，充分验展区域性股权市场信息报送的“羁系工具箱”作用 ；制订《证券期货业场外市场生意营业系统接口》金融行业系列标准，实现对证券公司柜台市场营业的统一羁系。
四是进一步强化证券期货行业机构羁系，集中发力证券期货谋划机构行业制度建设，麋集出台了《证券期货谋划机构及其事情职员清廉从业划定》《关于增强证券公司在投资银行类营业中约请第三方等清廉从业危害防控的意见》《证券公司投资银行类营业内部控制指引》《关于进一步规范钱币市场基金互联网销售、赎回相关效劳的指导意见》等，夯实新阶段证券期货行业规范生长的基础。研究起草《证券公司股权治理划定》，拟周全系统整合证券公司股权治理相关要求，规范证券公司股东行为。
五是增强资源市场诚信制度建设，修订《证券期货市场诚信监视治理步伐》，制订《关于在一定限期内适当限制特定严重失约人乘坐火车和民用航空器实验细则》，进一步富厚证券期货市场诚信羁系的“工具箱”，为诚信羁系装上“牙齿”。
别的，证监会还修改完善了《行政允许实验程序划定》，重点解决各证券中介效劳机构暂不受理、中止审核政策不统一的问题。制订《养老目的证券投资基金指引（试行）》《证券期货投资者教育基地羁系指引》等，对相关领域举行指导、规范。
这些规章、规范性文件的制订出台，完善了资源市场制度规则，健全了市场运行的体制机制，关于从基础上优化市场系统结构，规范市场主体行为，提高市场质量，具有重大意义。
泉源：中国证监会
