上证函〔2020〕202号
各市场加入人：
为坚决贯彻落实习近平总书记主要指示精神和党中央、国务院决议安排，起劲推进落实中国人民银行等五部委《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒熏染肺炎疫情的通知》（银发〔2020〕29号）和中国证监会疫情防控事情有关要求，全力做好新型冠状病毒熏染的肺炎疫情防控事情，上海证券生意营业所（以下简称本所）就疫情防控特殊时期相关营业实验做出调解和衔接安排，优化自律羁系与效劳方法，提供专门效劳通道和在线营业操作便当，降低重点地区市场机构运行本钱，包管各项营业稳妥有序开展，� ；た泶笸蹲收呖到∏寰灿胝比ㄒ�。现就相关事项通知如下。
一、科创板刊行上市审核事情
（一）疫情防控时代，本所仍凭证相关规则划定，正常受理刊行人通过本所科创板审核营业系统提交的首次果真刊行上市、上市公司重大资产重组及其他相关申请。
（二）自2月3日起，科创板首次果真上市审核、上市公司重大资产重组审核及其他相关审核中刊行人回复时限等规则划定的审核时限，以及刊行人更新财务报告的时限，予以中止盘算 ；详细恢复盘算时间将凭证疫情防控情形另行通知。
（三）项目审核时代，暂不接待预约现场相同、现场咨询。保荐机构项目职员可通过本所审核营业系统在线提出问题或拨打相关电话联系审核职员，本所科创板审核机构将实时回复。
二、股票刊行承销和上市效劳
（一）为支持刊行人和主承销商做好疫情防控及刊行承销事情，本所就本次疫情防控涉及的首次果真刊行股票信息披露及相关营业安排等事项设立专门效劳通道，随时接受刊行人和主承销商相同咨询。
（二）刊行人和承销商凭证前期已披露的刊行承销通告开展刊行承销事情保存难题的，可凭证现实需要和有关划定举行调解，并实时对调整后的安排举行披露。刊行上市申请文件已通过营业系统实验电子化报送，无需提交纸质文件。
（三）勉励刊行人与主承销商通过互联网和电话方法开展非现场路演，上证路演中心可提供网上路演远程端口接入效劳。确有需要开展现场路演的，应严酷遵守各地疫情防控事情要求和证券业协会有关划定，原则上不安排一对多现场路演。
（四）免收注册地在湖北省上市公司2020年上市年费，免收2020年注册地在湖北省新上市公司的上市初费和上市年费。
（五）疫情防控时代，本所暂不安排现场上市仪式，本所与刊行人的上市协议通过邮寄方法签署 ；支持刊行人在疫情影响消除后在本所补办上市仪式。
（六）通过线上咨询、远程视频、在线培训等方法做好市场培育，起劲提供便当化、专业化、针对性市场效劳。加大对湖北等疫情相对严重地区市场培育效劳支持，自动配合外地政府及拟上市企业做好上市效劳事情。
三、上市公司信息披露
（一）设立上市公司信息披露专项效劳通道，就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相关营业接受咨询，支持上市公司做好目今疫情防控及相关信息披露事情。上市公司可直接联系本所公司羁系部分举行营业咨询或者治理信息披露营业。
（二）上市公司如因受疫情影响，预计难以在原预约日期披露2019年年度报告的，可以依规向本所公司羁系部分申请治理延期至2020年4月30日前披露。上市公司如因受疫情影响，预计难以在法定披露限期（2020年4月30日）内披露2019年年度报告或2020年第一季度报告的，请联系本所公司羁系部分转达相关情形 ；本所将凭证中国证监会统一安排，抓紧研究确定相关应对安排。
（三）如因受疫情影响，上市公司预计难以按划定在2020年1月尾前披露业绩预告或科创板上市公司预计难以按划定在2020年2月尾前披露业绩快报的，可以向本所公司羁系部分申请治理延期。
（四）如因受疫情影响，上市公司在妄想并购重组历程中确实不可按期更新财务资料或发出股东大会通知的，可在充分披露疫情对本次重组的详细影响后，申请财务资料有用期延伸或股东大会通知时间延期1个月，最多可申请延期3次。
（五）请各上市公司依法依规做好相关信息披露事情，真实、准确、完整、实时、公正地披露投资者决议所需信息。如因受疫情影响，上市公司生产谋划等重大事项抵达信息披露标准的，需按本所主板、科创板股票上市规则相关划定实时披露，依法包管宽大投资者的知情权。
（六）支持上市公司起劲宣传和指导股东优先通过网络投票方法加入股东大会。注册地在湖北省的上市公司，通过本所上市公司股东大会网络投票系统为其股东行使表决权提供网络投票方法的，本所暂免收取效劳用度。
（七）支持上市公司召开年报业绩说明会。本所为上市公司提供路演效劳，支持上市公司使用上证路演中心等互联网平台召开线上年度业绩说明会，先容公司年度谋划情形，与投资者相同交流，增进投资者信心。
（八）勉励上市公司起劲推行社会责任。上市公司应团结生产谋划现实，起劲推行社会责任，接纳有用步伐支持疫情防控事情。上市公司推行社会责任相关信息披露情形将作为年度信息披露审核主要评价指标。
四、债券（含资产支持证券）营业效劳
（一）支持刊行人、主承销商等中介机构通过线上治理公司债券、资产支持证券的审核、刊行上市、信息披露等各项营业，通过本所营业系统、互联网、传真、邮寄等方法提交债券刊行申请等质料。原需现场提交的书面质料的，可先以电子文件形式发送，纸面质料可在疫情防控竣事后增补提供。
（二）如因受疫情影响，刊行人和中介机构无法按既有时效要求提交刊行申请等质料的，可按划定向本所申请接纳中止时限盘算等步伐 ；不可在划定限期内披露按期报告、暂时报告的，可按划定申请暂缓披露。
（三）本所凭证财务部、湖北等疫情相对严重�。ㄇ⑹校┱才�，起劲配合做好地方政府一样平常债券、专项债券刊行营业、手艺支持和效劳事情。对注册地在湖北等疫情严重�。ㄇ⑹校┑钠笠导罢倌甲式鹩糜谝咔榉揽叵喙亓煊虻�，建设刊行效劳绿色通道，切实做好疫情防控融资效劳事情。
（四）适当放宽债券、资产支持证券刊行治理时限。非果真刊行公司债券、资产支持证券已经取得刊行治理文件，但因受疫情影响未能在文件有用期内完成刊行的，刊行人可向本所申请延期刊行。
（五）如因受疫情影响，债券市场加入人在债券、资产支持证券刊行申请、刊行、信息披露、生意营业结算及相关营业中泛起特殊情形的，可实时与本所债券营业中心相同联系。
五、优化调解现场营业治理方法
（一）上市公司股份协议转让营业优先通过邮寄方法治理。申请质料中需指定用于营业治理反响的联系电话、电子邮箱、邮寄地点等信息。对切合条件的申请，本所将通过电子邮件等方法向申请人发送相关通知，出具确认意见书并邮寄给申请人。申请人可通过邮寄方法向中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司提交过户申请。
（二）司法、监察等有权机关（以下统称盘问机构）依法要求本所协助盘问的，优先通过邮寄方法治理。本所可通过视频连线等方法，对盘问机构经办人相关证件原件举行核验，并优先通过神秘途径邮寄或盘问机构指定的方法反响协助盘问效果。
（三）纪律处分听证、复核等视情形延期举行或接纳视频、电话聚会会议等非现场方法召开 ；当事人可通过邮寄、电子邮件、上市公司营业系统等途径向本所提交纪律处分听证、复核申请及相关质料。
六、市场加入主体治理与效劳
（一）会员、基金治理人、期权术划机构应当凭证五部委《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒熏染肺炎疫情的通知》（银发〔2020〕29号）、中国证监会《关于做好新型冠状病毒熏染的肺炎疫情防控事情的通知》（证监办发〔2020〕9号）等要求，认真做好刷新效劳方法、维护营业稳固、指导理性投资等事情。
（二）本所将凭证中国证监会统一安排，就股票质押融资、融资融券营业，对湖北省等疫情严重地区举行专门政策支持 ；设立营业咨询专项效劳通道，接受会员关于股票质押融资、融资融券等营业咨询。
（三）支持会员、基金治理人、期权术划机构制订有针对性、切实可行的营业应急预案，对要害岗位实验双岗互备，并做好特殊情形下有关职员的替岗安排，确保各项营业平稳运作。
（四）支持会员、期权术划机构通过多种方法，切实做好投资者教育和投资者效劳事情，指导投资者接纳非现场方法举行生意营业运动，并为非现场生意营业提供有用的手艺包管和相关效劳。确有须要提供现场生意营业效劳的，应当切合各地疫情防控要求，做好康健防护事情。
（五）支持期权做市商、基金流动性效劳提供商起劲提供做市和流动性效劳，维护正常生意营业秩序。确因疫情影响无法正� ？棺鍪杏岛土鞫孕Ю偷�，可凭证现真相形向本所申请宽免一段时代内的做市义务和流动性效劳评级审核。
（六）本所对上市公司、会员、基金治理人、期权术划机构、投资者等市场加入主体的培训将通过网站视频等非现场方法举行。相关产品开发及一样平常治理事务，原则上通过在线方法治理。
（七）支持会员、基金治理人、期权术划机构起劲指导投资者理性、客观剖析疫情影响，秉持恒久投资、价值投资理念，依法合规开展投资运动 ；通过网络视频等非现场方法开展投资者教育和生意营业方法宣传，妥善处理投资者疑议。
（八）为听从疫情防控要求，包管宽大投资者康健清静，本所将暂时关闭投资者来访接待场合。投资者可通过效劳热线、微信民众号、电子邮件等非现场方法向本所咨询问题、反应诉求。本所将亲近跟进，实时处理投资者诉求。
本所呼吁宽大投资者在疫情防控时代做好自身康健防护，勉励通过网络、电话等非现场方法行使股东权力、查阅相关信息、加入证券生意营业，理性看待本次疫情影响，审慎开展证券投资。
特此通知。
附件：上海证券生意营业所各营业效劳通道联系方法
上海证券生意营业所
二〇二〇年仲春二日
